买卖24亿赚543万！海通前投行精英用妻子账户炒股被罚12年

证券从业人员屡次被违规炒股。

日前，中国证监会公布了市场禁入决定。 海通证券前员工朱一宇利用妻子的证券账户非法炒股。 12年间个人买卖泰达币犯法吗，他一共交易了34只股票，累计买入金额近12亿元，获利543.7万元。

因交易金额巨大、违规行为严重，中国证监会决定对朱一宇实施3年证券市场禁入。 禁令期间，不得从事证券业务，不得担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。 责任。

朱一宇是谁？

公开资料显示，本案主角朱一宇系海通证券前员工。 2001年7月，朱一宇加入海通证券，并于2003年8月27日取得中国证券从业资格证书，此后一直在海通证券工作至2018年3月26日。

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全国中小企业股份转让系统官网披露了朱一宇的部分学历和工作经历：

1998-2001 北京大学法学院国际经济法专业研究生

2001-2004 海通投行总行，参与2003年40亿民生银行可转债项目； 2003年参与宁夏赛马水泥有限公司首次公开募股等项目

2004-2006 海通证券总裁办秘书

2006-2007 海通证券上海投行部项目管理部经理

2007年后历任风控总部投资银行管理部经理、合规与风险管理总部投资银行管理部经理。

2007年，海通投行部业务表面红火。 完成了13只个股的主承销业务个人买卖泰达币犯法吗，但同时拒绝了6个送审项目。 史无前例的低通过率成为业界讨论的话题已久。

继2007年上半年投行部多个承销项目被否决后，海通证券于2007年6月19日公告，决定对推荐上市项目内部核心团队部分成员进行调整，新增数人服务一口气成为核心团队成员，包括朱一宇。

12年买卖34只股票

累计采购近12亿

被罚三年禁入市场” />

朱一宇2006年开始买卖股票。2006年9月8日，朱一宇的妻子徐某元在海通证券上海玉田支行路营业部开户，股东账户一个在上海，一个在深圳。 2009年12月12日，我注册了网上银行，手机号是朱一宇的。

涉案期间，朱一玉交通银行、民生银行累计转账1007万元，占比80.69%，徐某元转账79.9万元，占比6.40%。 万元，占比12.91%。 该账户的银证转账由朱一宇操作。

朱一宇的下单方式主要有以下三种。 2011年7月至2017年3月，朱一宇用三个手机号下单。 其中一个手机号是我的，另外两个手机号登记在他老婆名下。 2007年7月至2009年8月，朱一宇通过海通证券公网IP进行交易； 2012年1月至2015年9月，他通过家用电脑进行交易。

我们来看看朱一宇炒股的具体情况。 自2006年9月8日开户至2018年3月26日，“徐某源”证券账户累计交易股票34只，累计买入金额11.76亿元，累计卖出金额11.83亿元. 与以往一些非法炒股赔钱的案件不同，朱一宇的账户利润在12年间达到了543.7万元（扣除相关税费后）。

被处以三年市场禁售处罚

罚款1086万元被没收

中国证监会认为，朱一宇的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的“法律、行政法规规定不得参与股票交易的人员”。法律”。 、直接或以假名或他人名义持有、买卖股票”。

不过，朱一宇却给出了三个理由进行辩护。 第一，调查日后清空涉案账户，本人已从海通证券离职，账户操作时间应相应调整，盈利情况应重新计算。 二、“许某源”证券账户系夫妻共同经营。 三是部分账户资金来自夫妻双方父母的投资，应调整盈利状况。

经审查，证监会认为：一是根据朱一玉提交的新证据，证监会采纳了违法行为持续期间的答辩意见，重新计算了违法所得。 二是经查，朱一宇、徐某元均承认“徐某元”证券账户由朱一宇控制、操作，徐某元不清楚股票市场的基本交易规则。 因此，中国证监会不采纳共同控制账户的答辩意见。 三、当事人未能提供相应证据证明资金来源的，证监会不予受理。

作为证券公司的员工，朱一宇以他人名义持有和买卖股票的行为是《证券法》明令禁止的行为。 交易金额巨大，违法情节严重。 根据《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第三项、第四条、第五条，中国证监会决定对朱一宇进行禁入。从进入证券市场三年。 这意味着，未来三年内，朱一宇不得从事证券业务，不得担任上市公司或非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。

此外，根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十九条的规定，中国证监会决定没收朱一宇的证券。违法所得5437096.78元，处罚款5437096.78元。 美好的。

去年近30名券商从业人员因非法炒股被罚

至少4人被禁入市场

严禁证券从业人员炒股。 这是任何从业人员都应该了解和遵守的最基本的法律法规。 然而，事实上，知法犯法的人还是很多的。

据基金君不完全统计，去年有近30名证券从业人员因违规炒股受到监管处罚，罚没金额超过7200万元。 但值得注意的是，这些人大部分都受到了“一罚三罚”的严惩，只有少数从业人员被禁止入市。

我们来看具体案例。

民族证券原副总裁通过亲属炒股被罚3年禁入市场

2013年9月26日至2015年9月7日，原民族证券机构营业部副总经理姚莉通过其表弟和张某的账户买卖“万马股份”、“中国宝安”、“泰达股份”。叔叔。 》等个股，总成交额超过5.14亿元。 上述期间，姚莉违规获利30.13万元。

2018年4月11日晚，中国证监会公布了对姚莉的处罚决定。 责令姚莉依法处置违规持有的股票，没收姚莉违法所得30.13万元，并处罚款90.39万元。 同时，姚莉将被禁止进入证券市场三年。 自决定公告之日起，在禁售期间不得从事证券业务，不得担任上市公司和非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。

华融证券基金部原总经理代客炒股被罚10年禁入市场

2018年11月27日，证监会通报，华融证券基金事业部原总经理何文哲及其同事何凯私自接受客户委托买卖证券，违规买卖33股票，成交额1.8亿元，亏损83万元。 分别作出了10年和5年证券市场禁入处罚。

同时，中国证监会对其两人接受客户委托私下买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。 此外，对于何文哲的证券从业人员违规买卖股票，中国证监会责令其依法处理非法持有的股票，并处以100万元罚款。